CLF_OVERSEAS BRANCHES COMPLIANCE SUPERVISION AND EEC PROJECT REGULATIONS DEPARTMENT_01

รายละเอียด

งานกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ต่างๆ ของสาขาต่างประเทศ

ฝ่าย Overseas Branches Compliance Supervision and EEC Project Regulations

กลุ่มกำกับงานกฎเกณฑ์ Legal Compliance & Financial Crime Cluster

ตำแหน่ง Overseas Branches Compliance Supervision and EEC Project Regulations 

คุณสมบัติ

1.วุฒิการศึกษาระดับปริญญาตรีขึ้นไปด้านกฎหมาย บริหารธุรกิจ การบัญชี การเงิน เศรษฐศาสตร์ การตลาด หรือสาขาวิชาที่เกี่ยวข้อง

2. มีความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์/บริการของธนาคาร

3. มีประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องกับงานด้านการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ทางการเงิน/ธนาคาร (หากมีประสบการณ์ด้านสาขาต่างประเทศ, AML/CTPF, FATCA, CRS จะพิจารณาเป็นพิเศษ)

4. มีทักษะในการวิเคราะห์ นำเสนอข้อมูล และมีความสามารถในการสื่อสารได้อย่างมีประสิทธิผล

5. สามารถวิเคราะห์ปัญหาและแก้ไขปัญหาเฉพาะหน้าได้ดี

6. มีความสามารถในการใช้ภาษาอังกฤษ (ฟัง พูด อ่าน เขียน) ได้ในระดับดี (หากผ่านการทดสอบภาษา Voxy ระดับ Intermediate ขึ้นไป จะพิจารณาเป็นพิเศษ)

7. สามารถทำงานภายใต้สภาวะกดดัน หรือสถานการณ์เร่งด่วนได้

8. สามารถใช้โปรแกรมคอมพิวเตอร์ในการปฏิบัติงาน เช่น Microsoft Office ปฎิบัติงานเป็นทีมร่วมกับผู้อื่น และประสานงาน หน่วยงานต่างๆ ได้เป็นอย่างดี

หน้าที่รับผิดชอบและงานหลัก 
งานกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ต่างๆ ของสาขาต่างประเทศ
1.ดูแลการปฏิบัติงาน ติดตามดูแลการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับการกำกับการปฎิบัติตามกฎเกณฑ์ของสาขาต่างประเทศ
2.ติดต่อสื่อสารความรู้ความเข้าใจให้คำปรึกษาด้านกฎเกณฑ์ระเบียบต่างๆ ของประเทศไทย
3.ศึกษาและวิเคราะห์ข้อมูลในเกณฑ์ที่มีนัยสำคัญประกอบข้อมูลที่ได้รับจากสาขา และติดตามสอบทานการปฏิบัติงานที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์ที่สำคัญของสาขา
4.ตอบข้อหารือ ที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์ รวมถึงร่วมพิจารณาหนังสือใดๆที่สาขานำส่งหน่วยงานกำกับดูแลท้องถิ่นและธนาคารแห่งประเทศไทย
5.ติดตามการดำเนินงานของสาขาต่างประเทศ ที่เกี่ยวข้องกับการตรวจสอบทั้งจาก ธปท.และ Local Regulator รวมถึงรายงานข้อตรวจพบดังกล่าวต่อคณะกรรมการที่เกี่ยวข้อง 
6.จัดอบรมกฎเกณฑ์ด้าน AML/CTPF ของประเทศไทยให้แก่พนักงานสาขาต่างประเทศ
7.ดำเนินการตามเกณฑ์ ธปท. ในการกำกับดูแลสาขาต่างประเทศ 

8.เข้าร่วมประชุมร่วมกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ในประเด็นที่เกี่ยวข้องกับ Compliance/AML/CTPF เพื่อเตรียมเอกสารและการนำเสนอ ประเด็นข้อตรวจพบด้าน Compliance/AML/CFT ต่อคณะกรรมการชุดต่างๆ 
9.ทำงานร่วมกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ในประเด็นที่เกี่ยวข้องกับ Compliance/ AML/CFT เพื่อเตรียมหาวิธีแก้ไขข้อตรวจพบ (Rectification) Compliance/AML/CTPF ในการจัดทำ Rectification เพื่อให้สอดคล้องกับกฎเกณฑ์ท้องถิ่นและไม่ขัดต่อกฎเกณฑ์ของประเทศไทย
10.รับผิดชอบในการประสานงานและสื่อสารโดยตรงไปยัง LCO ของสาขาต่างประเทศ (ภาษาอังกฤษ)
11.ติดต่อ สื่อสารนโยบายด้าน AML/CTPF, FATCA, ABC, CRS LCO สาขาต่างประเทศ 
12.จัดทำ นำเสนอผลการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของสาขาต่างประเทศต่อคณะกรรมการการที่เกี่ยวข้อง