ฝ่ายบริการตลาดทุน Capital Market Services (Level : Officer-Senior Officer)

รายละเอียด

ธนาคารมีความประสงค์รับสมัครพนักงานภายนอกธนาคาร เพื่อมาปฏิบัติงาน สังกัด ฝ่ายบริการตลาดทุน สายงานปฏิบัติการ โดยมีรายละเอียด ดังนี้ 

รายละเอียดตำแหน่งงาน (Job Description)
ชื่อตำแหน่งงาน : เจ้าหน้าที่อาวุโส/เจ้าหน้าที่บริการตลาดทุน
สังกัด : ฝ่ายบริการตลาดทุน สายงานปฏิบัติการ 

ส่วนงาน : งานหลักทรัพย์บริการ (Custodian)  

                งานผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนรวม (Mutual Fund Supervisor)

หน้าที่รับผิดชอบและงานหลัก

งานหลักทรัพย์บริการ (Custodian)
1. ดำเนินการเปิดบัญชีกองทุนของลูกค้า พร้อมติดตามเอกสารให้ถูกต้องครบถ้วน
2. ดูแลรายการบัญชีเงินฝาก พร้อมกระทบยอดเงินในแต่ละวัน และบันทึกบัญชีทรัพย์สินและหนี้สินของกองทุนเข้าระบบ
3. ดูแล จัดเก็บ และรักษาหลักทรัพย์ของลูกค้า ทั้งในประเทศและต่างประเทศ พร้อมจัดทำทะเบียนทรัพย์สินให้ถูกต้องและเป็นปัจจุบัน
4. ดำเนินการรับ ส่งมอบ และรับโอนเอกสารสำคัญ รวมถึงชำระราคาหลักทรัพย์และทรัพย์สิน โดยตรวจสอบยอดเงินและจำนวนหลักทรัพย์ให้ถูกต้องครบถ้วน
5. จัดทำรายการส่งมอบ รับมอบ และกระทบยอดหลักทรัพย์ในประเทศในระบบไร้ใบหลักทรัพย์ (Scripless) ให้ถูกต้องและเป็นไปตามกำหนดเวลาของบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด (TSD)
6. จัดทำรายการส่งมอบ รับมอบ ชำระราคา และกระทบยอดหลักทรัพย์ต่างประเทศ ให้ถูกต้องตามเงื่อนไขและกำหนดเวลาของผู้รับฝากทรัพย์สินในต่างประเทศ 
7. ดำเนินการปิดสมุดทะเบียน และดำเนินการด้านสิทธิประโยชน์ของหลักทรัพย์ (Corporate Actions) ทั้งในประเทศและต่างประเทศ ให้เป็นไปตามเงื่อนไขและกำหนดเวลา
8. ตรวจสอบและจัดทำมูลค่ายุติธรรมของหลักทรัพย์ เพื่อคำนวณมูลค่าทรัพย์สินของลูกค้า รวมถึงตรวจสอบค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้เป็นไปตามโครงการหรือสัญญา
9. ตรวจสอบอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามโครงการและกฎหมาย รวมถึงการเพิ่ม–ลดหน่วยลงทุนให้ถูกต้อง
10. รวบรวมข้อมูลและจัดทำราคายุติธรรมของหลักทรัพย์ในกรณีขอความเห็นชอบ
11. เปิดบัญชีจองซื้อหลักทรัพย์ และให้บริการ Bill Payment ตามคำสั่งจาก Funding Portal
12. จัดทำ Comp Code ในระบบงานที่เกี่ยวข้องให้ถูกต้องครบถ้วน เพื่อเชื่อมต่อกับระบบ Payment ของธนาคาร
13. ตรวจสอบการกระทบยอด (Reconcile) เงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์จากผู้ลงทุน เช่น เงินโอน หรือ ATM ให้ถูกต้องทุกวัน
14. จัดทำรายงานสรุปการรับชำระเงินผ่าน Bill Payment ให้แก่ Funding Portal ตามข้อตกลง
15. ออกหนังสือรับรองยอดเงินให้แก่บริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ เพื่อใช้เป็นหลักฐานในการเพิ่มทุน
16. ดำเนินการโอนเงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ไปยังบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ตามคำสั่ง
17. ดำเนินการคืนเงินให้ผู้ลงทุน กรณีจองซื้อไม่เป็นไปตามเงื่อนไขของโครงการ
18. ปิดบัญชีเงินฝากของแต่ละโครงการเมื่อสิ้นสุดโครงการ
19. ดำเนินการคืนเงินให้ผู้ลงทุนกรณียกเลิกการจองซื้อ ตามข้อมูลที่ได้รับจาก Funding Portal
20. ดำเนินการธุรกรรมเกี่ยวกับพันธบัตรแบบไร้ใบ และหลักทรัพย์ดิจิทัล

หน้าที่รับผิดชอบและงานหลัก (ต่อ)

งานผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนรวม (Mutual Fund Supervisor)
21. สรุปสาระสำคัญของกองทุนรวม และบันทึกข้อมูลในระบบ
22. กำกับดูแลบริษัทจัดการให้บริหารกองทุนเป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน ก.ล.ต.
23. ตรวจสอบอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามกฎหมายและโครงการ
24. ตรวจสอบการประกาศมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนให้ถูกต้อง
25. รับเรื่องร้องเรียนจากผู้ถือหน่วยลงทุน และรายงานต่อสำนักงาน ก.ล.ต. กรณีพบการไม่ปฏิบัติตามกฎหมาย

คุณสมบัติและประสบการณ์ที่จำเป็น (Qualifications)

1. วุฒิการศึกษาระดับปริญญาตรีขึ้นไป ด้านบริหารธุรกิจ การบัญชี การเงิน เศรษฐศาสตร์ การตลาด หรือสาขาวิชาที่เกี่ยวข้อง
2. มีความรู้และความเข้าใจด้านตลาดทุน
3. มีความรอบรู้ในธุรกิจธนาคาร ผลิตภัณฑ์ และบริการ
4. มีมนุษยสัมพันธ์ที่ดี และมีทักษะในด้านการประสานงาน
5. มีทักษะด้านการวิเคราะห์และการนำเสนอ
6. มีความสามารถในการใช้ภาษาอังกฤษ